Berichte GwG

Die Berichte «GwG-Organisationen» und «GwG-Aufträge» werten die GwG-Einstufungen der Aufträge und die Risikoeinstufungen der Organisationen aus. Sie listen auf, welche Aufträge dem Geldwäschereigesetz unterstehen und welche Organisationen ein Risiko tragen, zum Beispiel für eine Kontrolle durch die Selbstregulierungsorganisation. Wie Sie die Berichte in eine Berichtsammlung aufnehmen, steht in Berichtsammlung erstellen und bearbeiten.

Die Berichte enthalten nur Daten, wenn Sie die GwG-Einstufung in den Aufträgen nutzen.

Einstellungen

Beide Berichte haben nur die Einstellungen unter «Allgemein», keine «Bericht Einstellungen». Die «Währungsgenauigkeit» wirkt sich nicht aus, weil die Berichte keine Beträge enthalten.

Assistent, Schritt «GwG-Aufträge» mit den Einstellungen unter «Allgemein»

Unter «Kopf- & Fusszeilen Felder» stehen nur «Berichtname», «Organisation» und «Exportiert am». Als «Organisation» erscheint die Organisation der beim Export gewählten Abteilung; ohne Abteilung bleibt die Angabe leer.

Parameter beim Export

Beim Export der Berichtsammlung haben die GwG-Berichte nur ein Feld:

Feld	Bedeutung
«Abteilung»	Wertet nur die Aufträge dieser Abteilung aus. Mit «– Alle –» (Standard) alle Abteilungen.

Die Berichte haben keinen Zeitraum. Sie zeigen den Stand der Einstufungen im Moment des Exports.

GwG-Aufträge

Der Bericht listet jeden Auftrag auf, dessen letzte GwG-Einstufung «Relevant» ist, eine Zeile pro Auftrag. Mit einer Abteilung nur die Aufträge dieser Abteilung. Die zuletzt eingestuften Aufträge stehen zuoberst.

Feld	Inhalt	Vorausgewählt
«Auftragsnamen»	Der Name des Auftrags.	ja
«Auftragsstatus»	«Offen» oder «Abgeschlossen».	ja
«Benutzerdefinierte Id»	Die Benutzerdefinierte Id des Auftrags.	ja
«Tätigkeit»	Die Tätigkeit aus der letzten Einstufung, z. B. «Kauf/Verkauf Liegenschaft».	ja
«Begründung»	Die Begründung aus der letzten Einstufung.	ja
«Erste Klassifikation von»	Wer den Auftrag zum ersten Mal eingestuft hat.	nein
«Erste Klassifikation am»	Das Datum der ersten Einstufung.	nein
«Letzte Klassifikation von»	Wer den Auftrag zuletzt eingestuft hat.	nein
«Letzte Klassifikation am»	Das Datum der letzten Einstufung.	nein
«Klassifikationen von»	Alle Personen, die den Auftrag eingestuft haben, mit Komma getrennt.	nein
«Klassifikationen am»	Datum und Uhrzeit aller Einstufungen, die neueste zuerst.	nein
«Geschäftsbeziehungen»	Die Geschäftsbeziehungen der letzten Einstufung, je mit der GwG-Nummer und der Risikostufe, die in dieser Einstufung gilt, z. B. «Beispiel Immobilien AG (2026-014, Tief)».	ja
«Abteilung»	Die Abteilung des Auftrags.	nein

GwG-Organisationen

Der Bericht listet jede Organisation auf, deren aktuelle Risikoeinstufung «Tief», «Mittel» oder «Erhöht» ist und die damit als Geschäftsbeziehung in mindestens einem eingestuften Auftrag steht, eine Zeile pro Organisation. Organisationen mit «Kein Risiko» oder «Noch nicht eingestuft» fehlen. Mit einer Abteilung nur die Organisationen mit einem Auftrag dieser Abteilung. Die zuletzt eingestuften Organisationen stehen zuoberst.

Feld	Inhalt	Vorausgewählt
«GwG-Nummern»	Die GwG-Nummern aller Risikoeinstufungen der Organisation, die neueste zuerst.	ja
«Organisation»	Der Name der Organisation.	ja
«Wohnsitz»	Der Ort aus der Rechnungsadresse der Organisation.	nein
«Risikostufe»	Die aktuelle Risikostufe: «Tief», «Mittel» oder «Erhöht».	ja
«Erste Risikoanalyse durch»	Wer die Organisation zum ersten Mal eingestuft hat.	ja
«Erste Risikoanalyse am»	Das Datum der ersten Risikoeinstufung.	ja
«Letzte Risikoanalyse durch»	Wer die Organisation zuletzt eingestuft hat.	ja
«Letzte Risikoanalyse am»	Das Datum der letzten Risikoeinstufung.	ja
«Risikobewertungen von»	Alle Personen, die die Organisation eingestuft haben, mit Komma getrennt.	nein
«Risikobewertungen am»	Datum und Uhrzeit aller Risikoeinstufungen, die neueste zuerst.	nein
«Begründung»	Die Begründung der aktuellen Risikoeinstufung.	nein
«Aufträge»	Die Aufträge, in denen die Organisation mit ihrer aktuellen Risikoeinstufung Geschäftsbeziehung ist, je mit Tätigkeit, z. B. «Kaufvertrag Seestrasse (Kauf/Verkauf Liegenschaft)».	ja
«Abteilungen»	Die Abteilungen dieser Aufträge.	nein

Beispiel

Die GwG-Verantwortliche eines Notariats erstellt die Berichtsammlung «GwG-Übersicht» mit beiden Berichten und den vorausgewählten Feldern. Vor der Kontrolle durch die Selbstregulierungsorganisation exportiert sie die Sammlung für alle Abteilungen. Die Datei «GwG-Übersicht.xlsx» enthält die Arbeitsblätter «GwG-Organisationen» und «GwG-Aufträge». Das Arbeitsblatt «GwG-Aufträge» beginnt so (Spalten in der Reihenfolge der Liste «Felder»):

Auftragsnamen	Auftragsstatus	Benutzerdefinierte Id	Tätigkeit	Begründung	Geschäftsbeziehungen
Kaufvertrag Seestrasse	Offen	N-2026-041	Kauf/Verkauf Liegenschaft		Beispiel Immobilien AG (2026-014, Tief), Anna Beispiel (2026-015, Mittel)
Gründung Beispiel GmbH	Abgeschlossen	N-2026-012	Gründung Gesellschaft/Stiftung/Trust	Sacheinlage	Beispiel GmbH (2026-003, Tief)